Das ASP-Serviceangebot des Bank-Verlags

Das ASP-Serviceangebot BV-Compliance bietet Ihnen die Möglichkeit, die wachsenden Anforderungen an Prüfungsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, der Embargoprüfung sowie des Kundenscreenings durch den Einsatz eines flexiblen Servicemodells umzusetzen und damit die regulatorischen Vorgaben effizient einzuhalten.
Mit BV-Compliance erhalten Sie eine Ready-to-use-Lösung für

• die Embargo-Prüfung,
• Kundenscreenings und
• die Verhinderung von Geldwäsche,

die den hierfür notwendigen IT-Betrieb, notwendige Schnittstellen und alle Lizenz- und Wartungsaufwände bereits umfasst.

Diese IT-basierte Lösung des Bank-Verlags eignet sich besonders für Institute, die die Aufwände eines internen IT-Projektes und die dafür notwendigen Maßnahmen wie Lizenzbeschaffung, den Aufbau und Betrieb eigener IT-Infrastruktur und dem damit verbundenen Einsatz von Ressourcen vermeiden wollen. Der Bank-Verlag bietet den Service als eine mandantenfähige Lösung mit zentralem Betrieb in den eigenen mehrfach zertifizierten Rechenzentren unter Einhaltung aller Anforderungen der BaFin an.
Für den BV-Compliance Service werden wahlweise folgende Servicekomponenten angeboten:

Modul Embargo

• Prüft in Echtzeit Empfänger- und Auftraggeberdaten von Zahlungsverkehr (ZV)-Transaktionen – vor der Ausführung – auf Übereinstimmungen mit nationalen und internationalen Sanktionslisten

Modul KYC (Know your Customer)

• Prüft während des Kundenannahmeprozesses nach institutsspezifischen Regeln und ordnet Risikoklassen zu
• Vergleicht und prüft regelmäßig alle Kunden und wirtschaftlich Berechtigte mit PEP- und Sanktionslisten sowie eigenen Listen

Modul Geldwäsche/AML (Anti Money Laundering)

• Überwacht die jeweilige Geschäftsverbindung (Kunde, Konten, Transaktionen) und gleicht Verhaltensmuster mit dem initialen Geschäftszweck ab

Ihre Vorteile auf einen Blick:

• Schnelle und flexible Nutzung einer marktführenden Compliance-Anwendung ohne Aufbau eigener IT-Infrastruktur
• Hohe Flexibilität bei der in Anspruch genommenen Fertigungstiefe des Serviceangebotes
• Reduzierte operative Aufwände durch automatische Bereitstellung aller notwendigen Updates
• Kurze Bereitstellungszeiträume und flexible Vertragslaufzeiten
• Protokollierung entsprechend den Revisionsanforderungen
• Hoher Bekanntheitsgrad der verwendeten Anwendung bei Revisoren und Wirtschaftsprüfern

Der Service nutzt die Siron®-Produktfamilie des marktführenden Softwareherstellers FICO TONBELLER.