Compliance-Schulungen für Bank-Mitarbeitende
So halten Sie Ihre Mitarbeitenden stets auf dem neuesten Stand und kommen Ihrer Schulungsverpflichtung nach.
Unsere Web-based Trainings
Mit unseren Schulungen bleiben Sie immer auf dem aktuellen Stand: Die Inhalte werden laufend an die führende Gesetzgebung angepasst. Interaktive Elemente unterstützen die intuitive Bedienung. Beispielsweise durch Quizfragen wird eine spielerische Verständniskontrolle durchgeführt. Nach erfolgreichem Abschluss eines WBTs erhalten Sie ein Zertifikat. Das sind unsere Themen:
Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten
Schulung
Abwehr von Finanzbetrug und strafbaren Handlungen
Schulung
Abwehr von Geldwäsche
Basis- und Aufbauschulung
Schutz von Kundengeldern
Schulung
Basiswissen ESG und Sustainable Finance
Schulung
Datenschutz und Datensicherheit
Schulung
Schulung
Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten
Das webbasierte Lernprogramm vermittelt anhand ausgesuchter Beispielfälle anschaulich und verständlich das erforderliche Praxis-Know-how zu einer angemessenen Umsetzung des Know-Your-Customer-Prinzips (KYC). Beispielhafte Inhalte sind:
Wie kläre ich den wirtschaftlich Berechtigten bei unterschiedlichen Kundengruppen ab?
Welche Unterlagen nutze ich zur Verifizierung des wirtschaftlich Berechtigten?
Wann kann ich davon absehen, den wirtschaftlich Berechtigten abzuklären?
Artikelnummer: 26032
Auch als englische Version erhältlich:
Clarification of the beneficial owner
Artikelnummer: 26532
Das webbasierte Lernprogramm vermittelt anhand ausgesuchter Beispielfälle anschaulich und verständlich das erforderliche Praxis-Know-how zu einer angemessenen Umsetzung des Know-Your-Customer-Prinzips (KYC). Beispielhafte Inhalte sind:
Wie kläre ich den wirtschaftlich Berechtigten bei unterschiedlichen Kundengruppen ab?
Welche Unterlagen nutze ich zur Verifizierung des wirtschaftlich Berechtigten?
Wann kann ich davon absehen, den wirtschaftlich Berechtigten abzuklären?
Artikelnummer: 26032
Auch als englische Version erhältlich:
Clarification of the beneficial owner
Artikelnummer: 26532
Schulung
Abwehr von Finanzbetrug und sonstigen strafbaren Handlungen
In der webbasierten Schulung werden die rechtlichen Grundlagen interaktiv erarbeitet und einschlägige Betrugsmuster vorgestellt. Darauf aufbauend folgt eine intensive Auseinandersetzung mit den typischen Sicherungsmaßnahmen gegen betrügerische Handlungen. Beispielhafte Inhalte sind:
Welches sind die gängigsten Betrugsmuster?
Welche Pflichten haben Ihre Mitarbeitenden?
Wie ist die Abgrenzung zum Thema Geldwäsche?
Artikelnummer: 26051
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Financial Fraud
Artikelnummer: 26551
In der webbasierten Schulung werden die rechtlichen Grundlagen interaktiv erarbeitet und einschlägige Betrugsmuster vorgestellt. Darauf aufbauend folgt eine intensive Auseinandersetzung mit den typischen Sicherungsmaßnahmen gegen betrügerische Handlungen. Beispielhafte Inhalte sind:
Welches sind die gängigsten Betrugsmuster?
Welche Pflichten haben Ihre Mitarbeitenden?
Wie ist die Abgrenzung zum Thema Geldwäsche?
Artikelnummer: 26051
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Financial Fraud
Artikelnummer: 26551
Basisschulung
Abwehr von Geldwäsche – Basisschulung
Die Basisschulung vermittelt anhand zahlreicher aktueller Beispielfälle aus der Praxis schnell und effizient die notwendigen Grundlagen zur Geldwäscheprävention. Beispielhafte Inhalte sind:
Wie verhalte ich mich im Verdachtsfall?
Was sind mögliche Sanktionen?
Wer ist eine PEP (Political Exposed Person)?
Artikelnummer: 26030
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Money Laundering – Basic Training
Artikelnummer: 26530
Die Basisschulung vermittelt anhand zahlreicher aktueller Beispielfälle aus der Praxis schnell und effizient die notwendigen Grundlagen zur Geldwäscheprävention. Beispielhafte Inhalte sind:
Wie verhalte ich mich im Verdachtsfall?
Was sind mögliche Sanktionen?
Wer ist eine PEP (Political Exposed Person)?
Artikelnummer: 26030
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Money Laundering – Basic Training
Artikelnummer: 26530
Aufbauschulung
Abwehr von Geldwäsche – Aufbauschulung
Die Aufbauschulung ermöglicht eine vertiefende Betrachtung unterschiedlicher Fallkonstellationen und ist daher insbesondere geeignet für Mitarbeitende mit direktem Kontakt zu Kund:innen. Beispielhafte Inhalte sind:
Was ist das Know Your Customer-Prinzip?
Was enthält der Pflichtenkatalog des GwG?
Welche unterschiedlichen Fallkonstellationen gibt es?
Artikelnummer: 26031
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Money Laundering – Advanced Training
Artikelnummer: 26531
Die Aufbauschulung ermöglicht eine vertiefende Betrachtung unterschiedlicher Fallkonstellationen und ist daher insbesondere geeignet für Mitarbeitende mit direktem Kontakt zu Kund:innen. Beispielhafte Inhalte sind:
Was ist das Know Your Customer-Prinzip?
Was enthält der Pflichtenkatalog des GwG?
Welche unterschiedlichen Fallkonstellationen gibt es?
Artikelnummer: 26031
Auch als englische Version erhältlich:
Defence Against Money Laundering – Advanced Training
Artikelnummer: 26531
Schulung
Schutz von Kundengeldern
Der Schutz des Kundenvermögens ist ein wichtiger Baustein in der „Second Line of Defense“ von Kreditinstituten. Bezugnehmend auf die entsprechenden Regulierungen in KWG, MaRisk, WpHG und MaDepot informiert die Schulung alle Mitarbeitenden, die mit Kundenfinanzinstrumenten und -geldern zu tun haben, über die wichtigsten Pflichten und Aufgaben. Beispielhafte Inhalte sind:
Worauf muss ich in der Anlageberatung besonders achten?
Welche rechtlichen Grundlagen gibt es?
Wie schütze ich Kundenvermögen wirkungsvoll?
Artikelnummer: 26053
Der Schutz des Kundenvermögens ist ein wichtiger Baustein in der „Second Line of Defense“ von Kreditinstituten. Bezugnehmend auf die entsprechenden Regulierungen in KWG, MaRisk, WpHG und MaDepot informiert die Schulung alle Mitarbeitenden, die mit Kundenfinanzinstrumenten und -geldern zu tun haben, über die wichtigsten Pflichten und Aufgaben. Beispielhafte Inhalte sind:
Worauf muss ich in der Anlageberatung besonders achten?
Welche rechtlichen Grundlagen gibt es?
Wie schütze ich Kundenvermögen wirkungsvoll?
Artikelnummer: 26053
Basisschulung
Basiswissen ESG und Sustainable Finance
Sustainable Finance spielt im Finanzsektor eine zunehmend wichtige Rolle. Die EU hat im Rahmen des Green Deal bereits ein umfangreiches Gesetzespaket verabschiedet, das Vorgaben zur bevorzugten Finanzierung nachhaltiger Projekte macht: Weitere sollen folgen. Das WBT vermittelt diese gesetzlichen Grundlagen an Firmen- und Geschäftskundenberater:innen, Mitarbeitende in Markt und Marktfolge, die Geschäftsführung und Risikomanager:innen. Beispielhafte Inhalte sind:
Was besagt das Pariser Klimaschutzabkommen?
Warum spielen Banken beim Klimaschutz eine große Rolle?
Wie gehe ich mit der Nachhaltigkeitsberichterstattung um?
Artikelnummer: 26059
Sustainable Finance spielt im Finanzsektor eine zunehmend wichtige Rolle. Die EU hat im Rahmen des Green Deal bereits ein umfangreiches Gesetzespaket verabschiedet, das Vorgaben zur bevorzugten Finanzierung nachhaltiger Projekte macht: Weitere sollen folgen. Das WBT vermittelt diese gesetzlichen Grundlagen an Firmen- und Geschäftskundenberater:innen, Mitarbeitende in Markt und Marktfolge, die Geschäftsführung und Risikomanager:innen. Beispielhafte Inhalte sind:
Was besagt das Pariser Klimaschutzabkommen?
Warum spielen Banken beim Klimaschutz eine große Rolle?
Wie gehe ich mit der Nachhaltigkeitsberichterstattung um?
Artikelnummer: 26059
Schulung
Datenschutz und Datensicherheit
Das Schulungstool wurde als Grundlagen- und Sensibilisierungstraining konzipiert und wendet sich an alle Mitarbeitenden in Kreditinstituten. Entsprechend den Anforderungen der DSGVO und des sog. BDSG-Neu vermittelt die Online-Schulung die relevanten Grundlagen des Datenschutzes und der Datensicherheit. Beispielhafte Inhalte sind:
Wie gehe ich mit personenbezogenen Daten um?
Welche Rolle spielt der betriebliche Datenschutzbeauftragte?
Welche Bedeutung hat der Datenschutz in Verbindung mit AI?
Artikelnummer: 26068
Auch als englische Version erhältlich:
Data Protection and Data Security
Artikelnummer: 26568
Das Schulungstool wurde als Grundlagen- und Sensibilisierungstraining konzipiert und wendet sich an alle Mitarbeitenden in Kreditinstituten. Entsprechend den Anforderungen der DSGVO und des sog. BDSG-Neu vermittelt die Online-Schulung die relevanten Grundlagen des Datenschutzes und der Datensicherheit. Beispielhafte Inhalte sind:
Wie gehe ich mit personenbezogenen Daten um?
Welche Rolle spielt der betriebliche Datenschutzbeauftragte?
Welche Bedeutung hat der Datenschutz in Verbindung mit AI?
Artikelnummer: 26068
Auch als englische Version erhältlich:
Data Protection and Data Security
Artikelnummer: 26568
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