Safeguarding Officer: Rechtliche Grundlagen, Organisation und Aufgaben
Erhalten Sie einen Überblick über die rechtlichen Grundlagen, die organisatorische Einbindung und die wesentlichen Aufgabenbereiche des Safeguarding Officers.
Mittwoch, 21. Oktober 2026
Intensivseminar
Frankfurt a. M.
ab 799€
Das erwartet Sie
Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG haben Wertpapierdienstleistungsunternehmen „einen Beauftragten zu ernennen, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Unternehmen seine Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält.“
Welche rechtlichen Grundlagen müssen Safeguarding Officer beachten? Bei wem und in welcher Form dürfen Kundengelder hinterlegt oder an wen weitergeleitet werden? Aus welchen Gründen und in welchem Umfang darf das Unternehmen der Belastung von Kundengeldern zugunsten Dritter zustimmen?
Das Intensivseminar gibt einen Überblick über rechtliche Grundlagen, organisatorische Einbindung sowie wesentliche Aufgabenbereiche. Egal, ob Sie bereits die Beauftragtenfunktion innehaben, die Aufgabe neu übernehmen oder im Rahmen Ihrer Tätigkeit die Beauftragten in Ihrer Funktion unterstützen. Unsere erfahrenen Referenten bereiten Sie praxisnah auf die Erfüllung Ihrer Aufgaben vor, vertiefen Ihr Wissen, beantworten Ihre Fragen und bringen Sie auf den neuesten Stand.
Zielgruppe
Die Veranstaltung richtet sich an (angehende) Safeguarding Officer, sowie Spezialist:innen und Führungskräfte aus den Bereichen Wertpapier- / Depotgeschäft, Compliance, Recht, Privatkundengeschäft.
Preisvorteile
Mitarbeitende einer BdB-Mitgliedsbank profitieren von 10 % Rabatt.
Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG haben Wertpapierdienstleistungsunternehmen „einen Beauftragten zu ernennen, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Unternehmen seine Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält.“
Welche rechtlichen Grundlagen müssen Safeguarding Officer beachten? Bei wem und in welcher Form dürfen Kundengelder hinterlegt oder an wen weitergeleitet werden? Aus welchen Gründen und in welchem Umfang darf das Unternehmen der Belastung von Kundengeldern zugunsten Dritter zustimmen?
Das Intensivseminar gibt einen Überblick über rechtliche Grundlagen, organisatorische Einbindung sowie wesentliche Aufgabenbereiche. Egal, ob Sie bereits die Beauftragtenfunktion innehaben, die Aufgabe neu übernehmen oder im Rahmen Ihrer Tätigkeit die Beauftragten in Ihrer Funktion unterstützen. Unsere erfahrenen Referenten bereiten Sie praxisnah auf die Erfüllung Ihrer Aufgaben vor, vertiefen Ihr Wissen, beantworten Ihre Fragen und bringen Sie auf den neuesten Stand.
Zielgruppe
Die Veranstaltung richtet sich an (angehende) Safeguarding Officer, sowie Spezialist:innen und Führungskräfte aus den Bereichen Wertpapier- / Depotgeschäft, Compliance, Recht, Privatkundengeschäft.
Preisvorteile
Mitarbeitende einer BdB-Mitgliedsbank profitieren von 10 % Rabatt.
Rechtliche Grundlagen, insbesondere Grundlagen des Depotgeschäfts
Organisationspflichten
Verhaltenspflichten
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
Praxisfragen
Rechtliche Grundlagen, insbesondere Grundlagen des Depotgeschäfts
Organisationspflichten
Verhaltenspflichten
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
Praxisfragen
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